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申请需要提供的信息

专业式申请需要提供的信息


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 个人退休账户（IRA）
个人栏中的所有信息另加下列信息： 		信托
个人栏中的所有信息另加下列信息： 		联名
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码证明；
  • 您的雇佣单位名称、地址及电话号码；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

个人受益人信息：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 社会安全号码。

遗产实体受益人信息：

  • 遗嘱执行日期及所有权百分比。

信托实体受益人信息：

  • 联系信息；
  • 信托名称；
  • 遗嘱条款；
  • 所有权百分比；
  • 信托或遗嘱执行日期。

慈善实体受益人信息：

  • 慈善团体名称；
  • 所有权百分比；
  • 地址；
  • 遗嘱执行日期。

IRA受益人：

  • 出生日期；
  • 社会安全号码（SSN），非美国公民需提供美国纳税ID号。

受托人及受益人：

  • 名称；
  • 居住地址（如果是个人）；
  • 主要营业地址
  • 地址（如果是实体）；
  • 出生日期；
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码。

实体受托人：

  • 税号；
  • 交易所和代码（公开上市的实体受托人或受益人）；
  • 个人受益人的姓名、地址和社会安全号码；
  • 各受益人的所有权百分比；
  • 1到5个授予人/让与人各自的名称。

信托：

  • 信托类型；
  • 信托建立日期；
  • 税号或政府签发的身份号码。

两位账户持有人均要提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 社会安全号码；
  • 雇佣单位名称；
  • 雇佣单位地址；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。


专业式申请需要提供的文件（美国的个人、联名以及个人退休账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供其他文件。


美国居民

BMC证券通常以电子形式验证申请账户的美国居民其姓名和地址，如果我们无法以电子形式识别您的身份，您需要提供额外的文件：



专业式申请需要提供的文件（美国的信托账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


信托申请人需要提供的文件

如果您申请的是信托账户，请提供以下信息：

文件类型 接受的文件 （每种类型只能提供一种文件）
信托的存在证明
文件必须清晰显示信托的名称
  • 信托成立时的文件
  • 美国或其他政府的税务表格
  • 其他可证明信托存在的政府文件
信托的地址证明
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）
  • 租赁合约
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件
信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明
  • 美国或其他政府签发的税务表格
  • 财报
  • 政府发行的其他文件
授权信托进行融资交易的证明

请圈出授权的部分

  • 信托成立时的文件
  • 信托决议书
信托的各个受益人的身份证明
  • 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本
  • 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书
信托的各个受益人的地址证明
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单（必须为12个月以内的账单）
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为 身份 证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为 地址 证明（不能再次使用驾照）
  • 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看 http://www.fatf-gafi.org ）;
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（属于正式会员）（请查看 http://www.fatf-gafi.org ）;
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单）
  • 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明（必须为12个月以内的信函或账单）。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知
其他金融机构提供的账户报表
文件必须清晰显示公司的名称，且必须为12个月以内开具的文件

此要求只适用于机构和信托，这些机构和信托成立或所在的国家 并不是 金融行动工作组（FATF）的成员国

注意，如果您将银行或经纪商报表作为地址证明，那么也须满足此要求（同一报表可同时用于地址和身份证明）。
  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款单据


存款需要提供的信息


不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港元
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比*
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

*仅适用于持有BMC证券印度有限公司账户的客户。

在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知： 仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
支票
  • 既定的存款金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单付款
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
免支付（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令BMC联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产： 如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位传递号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
账户通告转账（ATON）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码；
  • 电邮地址。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

另外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码（仅限美国居民）。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

专业式申请需要提供的信息


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 信托
个人栏中的所有信息另加下列信息： 		联名
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码证明；
  • 您的雇佣单位名称、地址及电话号码；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

受托人和受益人：

  • 姓名；
  • 居住地址（如果是个人）；
  • 主营业地点
  • 地址（如果是实体）；
  • 出生日期；
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码。

实体受托人：

  • 税号；
  • 交易所和代码（公开上市的实体受托人或受益人）；
  • 个人受益人的姓名、地址和社会安全号码；
  • 各受益人的所有权百分比；
  • 1到5个授予人/让与人各自的名称。

信托：

  • 信托类型；
  • 信托建立日期；
  • 税号或政府签发的身份号码。

两位账户持有人均要提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 社会安全号码；
  • 雇佣单位名称；
  • 雇佣单位地址
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。


专业式申请需要提供的文件（加拿大的个人和联名账户申请人）


加拿大个人

除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。




专业式申请需要提供的文件（加拿大信托账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


信托账户申请人需要提供的文件

如果您正在申请的是信托账户，您需要提供：


文件类型 接受的文件 （每种类型只需提供一种文件）
受托人证明
  • 受托人证明表；
受托人身份与出生日期证明
  • 受托人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本。
受托人地址证明（仅限不可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。
信托文件
  • 包含信托全称、授予人、受托人及所有签名页的信托文件副本。
信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明
  • 美国或其他政府签发的税务表格；
  • 财报；
  • 政府签发的其他文件。
授权信托进行融资交易的证明

请圈出授权的部分。

  • 信托成立时的文件；
  • 信托决议书。
授予人/委托人身份证明或授予人/委托人存在证明（仅限可撤销信托）
  • 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证；
  • 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书。
授予人/委托人地址证明（仅限可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。


存款需要提供的信息


在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知： 仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
在线账单付款
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
免支付（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令BMC联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产： 如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位传递号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日期。
账户通告转账（ATON）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的底层证券代码、股份数、行使价（选填）、看跌或看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码；
  • 电邮地址。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

另外，对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码（仅限美国居民）。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

专业式申请需要提供的信息


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 信托
个人栏中的所有信息另加下列信息： 		联名
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码证明；
  • 您的雇佣单位名称、地址及电话号码；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码

受托人及受益人：

  • 名称；
  • 居住地址（如果是个人）；
  • 主要营业地址
  • 地址（如果是实体）；
  • 出生日期；
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码。

实体受托人：

  • 税号；
  • 交易所和代码（公开上市的实体受托人或受益人）；
  • 个人受益人的姓名、地址和社会安全号码；
  • 各受益人的所有权百分比；
  • 1到5个授予人/让与人各自的名称。

信托：

  • 信托类型；
  • 信托建立日期；
  • 税号或政府签发的身份号码。

两位账户持有人均要提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 社会安全号码；
  • 雇佣单位名称；
  • 雇佣单位地址；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。


专业式申请需要提供的文件（欧洲的个人及联名账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容：

英国居民
所有其他国家的居民

英国居民
文件类别 接受的文件 （每种类别只需提供一种文件）
身份证明
  • 护照
    必须为有效护照，由账户持有人签署并清楚地显示号码、到期日、出生日期以及签发国；必须包括盖章的签证页面
  • 英国驾照
    必须为有效护照，由账户持有人签署并清楚地显示号码、到期日、出生日期以及签发国
住址证明
  • 公共事业账单
    电费账单，水费账单，电话账单以及燃气账单；必须为6个月以内开具的账单，且显示账户持有人的全名和地址。请注意，移动电话的账单 不能 用作有效的地址证明
  • 英国驾照
    必须为有效驾照，由账户持有人签署并清楚地显示号码、到期日、出生日期以及签发国。注意：如果使用驾照作为身份证明，那么不能再次使用驾照作为地址证明
  • 银行报表
    必须为6个月以内签发的报表，且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件
    可以为其他文件，如租赁合约，工作许可证等，这些文件需为三个月以内的文件，显示您当前的有效地址，并且由浏览过原始文件的律师认证；律师需要提供其全名、地址以及电话号码


所有其他国家的居民


专业式申请需要提供的文件（欧洲的信托账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


信托账户申请人需要提供的文件

如果您正在申请的是信托账户，您需要提供：


文件类型 接受的文件 （每种类型只需提供一种文件）
受托人证明
  • 受托人证明表；
受托人身份与出生日期证明
  • 受托人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本。
受托人地址证明（仅限不可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。
信托文件
  • 包含信托全称、授予人、受托人及所有签名页的信托文件副本。
信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明
  • 美国或其他政府签发的税务表格；
  • 财报；
  • 政府签发的其他文件。
授权信托进行融资交易的证明

请圈出授权的部分。

  • 信托成立时的文件；
  • 信托决议书。
授予人/委托人身份证明或授予人/委托人存在证明（仅限可撤销信托）
  • 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证；
  • 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书。
授予人/委托人地址证明（仅限可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。


存款需要提供的信息


在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知： 仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
支票
  • 既定的存款金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单付款
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
免支付（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令BMC联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产： 如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位传递号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
账户通告转账（ATON）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的底层证券代码、股份数、行使价（选填）、看跌或看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码；
  • 电邮地址。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

另外，对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的描述与数量
欧洲资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码（仅限美国居民）。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人名称；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

专业式申请需要提供的信息


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 信托
个人栏中的所有信息另加下列信息： 		联名
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码证明；
  • 您的雇佣单位名称、地址及电话号码；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

受托人及受益人：

  • 名称；
  • 居住地址（如果是个人）；
  • 主要营业地址
  • 地址（如果是实体）；
  • 出生日期；
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码

实体受托人：

  • 税号；
  • 交易所和代码（公开上市的实体受托人或受益人）；
  • 个人受益人的姓名、地址和社会安全号码；
  • 各受益人的所有权百分比；
  • 1到5个授予人/让与人各自的名称。

信托：

  • 信托类型；
  • 信托建立日期；
  • 税号或政府签发的身份号码。

两位账户持有人均要提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 社会安全号码；
  • 雇佣单位名称；
  • 雇佣单位地址；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。


专业式申请需要提供的文件（中国的个人及联名账户申请人）


中国居民

您的身份证提供了身份证明以及生日和地址证明。如果您提供了您的身份证复印件，您即不需要再提供其它的地址证明文件。但要记住上传身份证的正反两面复印件。

如果您不使用您的身份证作为证明文件，您必须提供两个不同的文件，一个用于证明您的身份（包括生日），另一个用来证明您的居住地址，信息如下。


文件类型 接受的文件 （每个分类下只需提供一种文件）
身份和出生日证明
  • 护照
    护照必须仍然有效，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期和签发国家；签证页也必须包括在内；
  • 政府签发的身份证
    包括正面及印有有效日期的背面，必须仍然有效且清晰显示号码。
  • 驾驶执照
地址证明
（仅在不提供身份证的情况下需提交）

文件载明的地址必须与您申请账户时填写的地址一致。

  • 房产证明
    按揭声明、契据、所有权证或租约。文件必须标明客户的全名及当前地址；
  • 公用事业账单
    例如，电费、水费、电话费（包括手机电话费）或煤气费账单。账单必须清楚标明客户全名及当前地址。而且日期必须在12个月以内；
  • 保险单文件
    当前房主的保险单文件或附加条款。可接受发出不超过12个月的房主保险单账单；
  • 安全系统账单
    不超过12个月的当前房主的安全系统账单或报表；
  • 政府签发的文件/声明
    必须显示当前的地址，且日期不超过12个月。包括：
    • 税务信函和通知；
    • 政府房管部门发放的信函/通知；
    • 法院出庭通知；
    • 其他显示客户姓名和地址的正式政府信函/通知；
    • 户口本；
  • 信用卡账单
    仅适用于银行发放的信用卡。账单必须载有银行名称及客户居住的国家，且信用卡发卡行必须为金融特别行动组织的成员；
  • 银行明细
    必须为12个月以内，且清晰显示账户持有人的完整姓名和当前地址。银行必须为金融特别行动组织的成员；
  • 经纪商报告
    经纪商公司必须为在美国注册的经纪商-交易商，或美国注册的经纪商-交易商的外国附属公司。账户持有人的居住国必须为金融特别行动组织的成员。

注：

当上述文件不足以协助我司完成尽职调查时，BMC证券有限公司保留要求客户提供其他文件的权利。



所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时，请使用“放大副本（enlarge copy）”选项。

您可以通过邮件将扫描文件发送至： newaccounts@interactivebrokers.com （请在主题行注明您的账户号码）或作为传真件传真到：+852 2509 4102。

请注意，在BMC收到并审核这些文件前，您的BMC账户申请不会得到批准。如果您对开立BMC账户所需的文件有疑问，请发送电邮到 newaccounts@interactivebrokers.com 联系我们的开户部门（请在主题行注明您的账户号码）或致电：+852 2156 7907。


香港居民

以下文件要求仅适用于香港居民。请注意，所有上传的文件副本需经核实后方可被接受。


文件类型 接受的文件 （每个分类下只需提供一种文件）
身份和出生日证明
  • 香港永久居民身份证
  • 护照
    （如果申请人不持有香港永久居民身份证）；
地址证明
  • 公共事业账单
    例如，电费、水费、电话费（包括手机电话费）或煤气费账单。账单必须标明客户全名及当前地址，而且时段必须在3个月以内；
  • 租赁或房贷账单
    必须清楚地注明客户的完整名称和目前的居住地址；
  • 房产所有权证明
    例如，有效的房贷账单，或产权证；
  • 信用卡账单
    账单需在过去3个月内签发，且发卡行需为金融特别行动组织的成员。我们也接受在银行信函纸上由银行签署的、确认地址的信函；
  • 银行发放的信用卡或借记卡账单
    账单必须不超过3个月；
  • 政府签发的信函/文件
    必须显示当前的地址，且发放时间不超过3个月；
  • 房主保险单文件
    必须为当前有效的房屋保险单文件；
  • 安全系统账单
    必须为3个月内当前房主的安全系统账单或报表。

香港确认书

该文件将在您亲自到访BMC香港办公室时向您提供。


香港居民的其他信息

您必须亲自到访BMC证券香港办公室。我们的代表将验证您的信息。请立即致电+852 2156 7907预约访问BMC香港办公室。办公时间为周一至周五上午8点至下午5点。

香港办公室位于：

BMC证券有限公司
香港
金钟道88号
太古广场
第二期1512室

如您无法莅临香港办公室，您的文件必须经过认证第三方——如公证人、银行经理、注册会计师、执业律师、特许秘书或太平绅士的证明。该人士必须在申请人/受益人的官方身份文件上写上“核准无误副本”。要获取更多信息，请联系客户服务。



专业式申请需要提供的文件（中国的信托账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


信托账户申请人需要提供的文件

如果您正在申请的是信托账户，您需要提供：


文件类型 接受的文件 （每种类型只需提供一种文件）
受托人证明
  • 受托人证明表；
受托人身份与出生日期证明
  • 受托人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本。
受托人地址证明（仅限不可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。
信托文件
  • 包含信托全称、授予人、受托人及所有签名页的信托文件副本。
信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明
  • 美国或其他政府签发的税务表格；
  • 财报；
  • 政府签发的其他文件。
授权信托进行融资交易的证明

请圈出授权的部分。

  • 信托成立时的文件；
  • 信托决议书。
授予人/委托人身份证明或授予人/委托人存在证明（仅限可撤销信托）
  • 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证；
  • 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书。
授予人/委托人地址证明（仅限可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。


存款需要提供的信息


在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知： 仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
支票
  • 既定的存款金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单付款
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称
免支付（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令BMC联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产： 如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位传递号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
账户通告转账（ATON）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌或看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码；
  • 电邮地址。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

另外，对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码（仅限美国居民）。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

专业式申请需要提供的文件


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码证明；
  • 您的雇佣单位名称、地址及电话号码；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

公司
  • 税收识别号码；
  • 美国税收分类（合伙公司，公司，非独立实体）；
  • 社会安全号码（SSN），如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
  • 主管的姓名、地址、电话号码及社会安全号码；如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国的上市公司或未在美国金融监管局注册，那么持有10%或更多股权的股东需提供：

  • 姓名；
  • 出生日期；
  • 地址；
  • 电话；
  • 国籍，如果是实体，则提供成立的国家；
  • 社会安全号码(SSN)，如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 估算的净资产（不包括房产价值）；
  • 估算的流动净资产（不包括房产价值）；
  • 年度净收入；
  • 总资产；
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码，外加支票存款所需的传递号码。


专业式申请需要提供的文件（日本的个人账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容：

希望交易日本产品的日本居民
希望交易其他所有产品的日本居民


个人

希望交易日本产品的个人账户申请人需要提供的文件。

文件类别 接受的文件 （每种类别只需一份文件）
地址证明

驾照

  • 需提供正反两面的信息；
  • 需为有效的驾照；
  • 如果驾照上显示有永久居住地址，请隐藏该区域。

护照

  • 需提供照片和地址页面；
  • 需为有效护照；
  • 如果护照上显示有永久居住地址，请隐藏该区域。

医疗保险（卡片形式）

  • 如果正面显示有您的居住地址，请只提交正面；
  • 如果正面未显示有您的居住地址，请提交正反两面。

医疗保险（保单形式）

  • 必须包含姓名、地址与出生日期。

永居证（或居住证）

  • 非日本居民必须持有的证件。
  • 需提供正反两面的信息；
  • 需为有效的永居证。

居留证

居留证必须包括以下信息。必须为三个月以内的居留证，如果显示有永久居住地址，请隐藏此区域。

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

常住人口登记卡

必须为有效的常住人口登记卡，且包含以下信息：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。


希望交易其他所有产品的日本居民

希望交易其他所有产品的个人账户申请人需要提供的文件。

文件类别 接受的文件 （每种类别只需一份文件）
身份和出生日期证明

驾照

  • 需提供正反两面的信息；
  • 需为有效的驾照；
  • 如果驾照上显示有永久居住地址，请隐藏该区域。

护照

  • 需提供照片和地址页面；
  • 需为有效的护照；
  • 如果护照上显示有永久居住地址，请隐藏该区域。

永居证（或居住证）

  • 非日本居民必须持有的证件。
  • 需提供正反两面的信息；
  • 需为有效的永居证。
地址证明

驾照

  • 需提供正反两面的信息；
  • 需为有效的驾照；
  • 如果驾照上显示有永久居住地址，请隐藏该区域。

永居证（或居住证）

  • 非日本居民必须持有的证件。
  • 需提供正反两面的信息；
  • 需为有效的永居证。

居留证

居留证必须包括以下信息。必须为三个月以内的居留证，如果显示有永久居住地址，请隐藏此区域。

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

常住人口登记卡

必须为有效的常住人口登记卡，且包含以下信息：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

公共事业账单

  • 公共事业账单（电费、燃气费、自来水以及电话账单）可被用作证明。不接受移动电话账单；
  • 账单中的姓名和地址必须与账户持有人在申请过程中提供的姓名和地址相匹配；
  • 账单必须为三个月以内的账单。

银行报表

  • 报表必须包含姓名和地址；
  • 报表中的姓名和地址必须与您在申请账户时提供的内容匹配；
  • 客户与银行所在国必须为国际金融反洗钱特别工作小组（参见 http://www.fatf-gafi.org ）的成员国；
  • 报表必须为三个月以内的报表，并且显示账户持有人的全名和地址。

政府签发的信函

  • 信函必须包括账户持有人的姓名和地址；
  • 信函必须为三个月以内的信函。

注：

未包含姓名、居住地址以及出生日期的文件被视为信息不充足。如果提交的文件缺少任何要求的信息，或者如果文件不够清晰，那么您需要提供另一份证明文件。如果您在申请过程中提供的姓名和注册地址与证明文件中的内容不相符，那么BMC可能不会批准您的申请。

BMC会删除客户并非因开立账户而提供的个人信息。相关信息会根据个人信息保护法提交处理。

您可以通过以下方法提交文件：

电邮：
newaccounts@interactivebrokers.com
扫描文件的格式：.gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
请在邮件主题中输入您的BMC账户号码（UXXXXXX）。

传真：
03-4588-9749

邮寄地址：
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
4th Floor Tekko Kaikan
Nihonbashi Kayabacho
Chuo-ku Tokyo 103-0025 Japan
需要花费更多时间处理。请在寄送邮件后致电我司。



专业式申请需要提供的文件（日本的信托账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


信托账户申请人需要提供的文件

如果您正在申请的是信托账户，您需要提供：


文件类型 接受的文件 （每种类型只需提供一种文件）
受托人证明
  • 受托人证明表；
受托人身份与出生日期证明
  • 受托人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本。
受托人地址证明（仅限不可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。
信托文件
  • 包含信托全称、授予人、受托人及所有签名页的信托文件副本。
信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明
  • 美国或其他政府签发的税务表格；
  • 财报；
  • 政府签发的其他文件。
授权信托进行融资交易的证明

请圈出授权的部分。

  • 信托成立时的文件；
  • 信托决议书。
授予人/委托人身份证明或授予人/委托人存在证明（仅限可撤销信托）
  • 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证；
  • 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书。
授予人/委托人地址证明（仅限可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。


存款需要提供的信息


在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知： 仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
支票
  • 既定的存款金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单付款
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
免支付（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令BMC联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产： 如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位传递号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
账户通告转账（ATON）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或加拿大股票的代码、股份数与交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌或看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码；
  • 电邮地址。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

另外，对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码（仅限美国居民）。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

专业式申请需要提供的信息


您需要在申请过程中提供以下信息：

个人 信托
个人栏中的所有信息另加下列信息： 		联名
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码证明；
  • 您的雇佣单位名称、地址及电话号码；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

受托人及受益人：

  • 名称；
  • 居住地址（如果是个人）；
  • 主要营业地址
  • 地址（如果是实体）；
  • 出生日期；
  • 社会安全号码(SSN)，非美国公民提供身份号码。

实体受托人：

  • 税号；
  • 交易所和代码（公开上市的实体受托人或受益人）；
  • 个人受益人的姓名、地址和社会安全号码；
  • 各受益人的所有权百分比；
  • 1到5个授予人/让与人各自的名称。

信托：

  • 信托类型
  • 信托建立日期；
  • 税号或政府签发的身份号码。

两位账户持有人均要提交：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 社会安全号码；
  • 雇佣单位名称；
  • 雇佣单位地址；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。


专业式申请需要提供的文件（其他所有的个人和联名账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容：

非美国居民
澳大利亚个人需提供认证证书的副本
信托、合伙人、团体，注册合作社与政府机构需提供认证证书的副本

非美国居民
文件类型 接受的文件 （每种类别只需提供一种文件）
身份和出生日期证明
文件必须包含您的姓名、出生日期和照片，并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。
  • 护照
  • 身份证
  • 驾照
  • 外国人居住证
地址证明
文件必须清晰显示客户姓名和地址
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单（必须为12个月以内的账单）
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为 身份 证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为 地址 证明（不能再次使用驾照）
  • 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看 http://www.fatf-gafi.org ）;
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（属于正式会员）（请查看 http://www.fatf-gafi.org ）;
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单）
  • 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明（必须为12个月以内的信函或账单）。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知


澳大利亚个人需提供认证证书的副本

下载认证证书的副本



信托、合伙人、团体，注册合作社与政府机构需提供认证证书的副本

下载认证证书的副本



专业式申请需要提供的文件（其他所有的信托账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


信托账户申请人需要提供的文件

如果您正在申请的是信托账户，您需要提供：


文件类型 接受的文件 （每种类型只需提供一种文件）
受托人证明
  • 受托人证明表；
受托人身份与出生日期证明
  • 受托人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本。
受托人地址证明（仅限不可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。
信托文件
  • 包含信托全称、授予人、受托人及所有签名页的信托文件副本。
信托的美国纳税人证明或政府签发的其他身份号码的证明
  • 美国或其他政府签发的税务表格；
  • 财报；
  • 政府签发的其他文件。
授权信托进行融资交易的证明

请圈出授权的部分。

  • 信托成立时的文件；
  • 信托决议书。
授予人/委托人身份证明或授予人/委托人存在证明（仅限可撤销信托）
  • 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证；
  • 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书。
授予人/委托人地址证明（仅限可撤销信托）
  • 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
  • 租赁合约；
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
  • 上述未作为个人存在证明而提交的文件。

存款需要提供的信息


在账户申请的入金阶段，您需要提供其他信息，这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知： 仅是通知，不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
支票
  • 既定的存款金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单付款
  • 既定的存款金额；
  • 银行名称。
免支付（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令BMC联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产： 如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）；
  • 银行9位传递号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
账户通告转账（ATON）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

另外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌或看涨（选填）及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 账户社会安全号码或税收号码；
  • 电邮地址。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

另外，对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的BMC证券账户申请：

  • BMC证券账户号码；
  • 用户名；
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  • 账户类型；
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  • 账户社会安全号码或税收号码（仅限美国居民）。

从将向您的BMC证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。